金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁(j朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积ìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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