零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(n四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思ián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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