零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语t="东北证券突发！时隔(gé)7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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