金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(c福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗háng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gà福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗o)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nu福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗ò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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