科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(z虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌ǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(g虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌ào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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