在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　<顶的速度越来越快越叫的原因/p>

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limi顶的速度越来越快越叫的原因ted（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应顶的速度越来越快越叫的原因，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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