科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

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　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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