零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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