科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(s上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？hèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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