零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并宁波慈溪的邮编是多少分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(j宁波慈溪的邮编是多少iàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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