科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语hí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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