为了让自己的限售股解禁后(hòu)能获得好的回报，上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监(jiān)会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市场关(guān)注。时(shí)为新美星董事(shì)长(zhǎng)何德平和其(qí)配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便后续(xù)自己(jǐ)减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个(gè)证券账户，利用资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价(jià)，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德(dé)平信息(xī)披(pī)露(lù)违(wéi)法违规，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号一起来看看，究竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇(gù)人(rén)拉抬自家股票(piào)

　　多人(rén)合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露的信息(xī)，新(xīn)美星董(dǒng)事长、法定代表(biǎo)人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人何德(dé)平和他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这(zhè)些(xiē)钱部分(fēn)来自他们所掌控的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资管理中(zhōng)心(xīn)（普通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们(men)提供资金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对“新美星”进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何德平所持“新(xīn)美星”限(xiàn)售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后(hòu)，即开始利用控制的(de)证券账户并(bìng)联(lián)合(hé)其(qí)他市场资金在二级市场买入(rù)并交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其(qí)操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了(le)解(jiě)，这场操至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮手(shǒu)共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传武共(gòng)同操(cāo)纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各自筹(chóu)得的证(zhèng)券账户(hù)、资金开始与蒋维共同(tóng)交易(yì)“新美星”；在此期间，主要由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛(máo)明土(tǔ)联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策(cè)，更(gèng)好地共同(tóng)抬高“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据(jù)监管(guǎn)披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数(shù)25.95个百分点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期(qī)间，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合(hé)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，控制(zhì)35个(gè)证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连(lián)续(xù)集中交易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股(gǔ)达(dá)到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持(chí)股优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持续大量买入(rù)“新(xīn)美星”，当日申买排(pái)名第一(yī)，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日(rì)期末持股量为期初(chū)持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有(yǒu)两段典型(xíng)的拉(lā)抬(tái)期间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖(mài)一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股(gǔ)数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不低于卖(mài)一价或(huò)市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不(bù)含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行(xíng)业指数22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多(duō)次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的(de)行(xíng)为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会(huì)不(bù)予采(cǎi)纳(nà)，罚没(méi)近(jìn)亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点申(shēn)诉意见(jiàn)，请求不予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不(bù)足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德(dé)平或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市(shì)场”；二(èr)是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没(méi)有(yǒu)将(jiāng)其与毛明(míng)土、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四(sì)是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自(zì)账(zhàng)户交易新美星的盈(yíng)亏(kuī)分(fēn)配进行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利益与何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德(dé)平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交易(yì)行为承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法(fǎ)性及真实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何(hé)德平(píng)与黄秀(xiù)芳系(xì)独(dú)立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动人(rén)中一方存在不(bù)当行为，不应推定或认定另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分账户的控制关系、委(wěi)托理财关系等提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回(huí)应，经复核(hé)，对(duì)当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，本案为多(duō)个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多(duō)个环节实施(shī)、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合(hé)作，共同完(wán)成的操纵(zòng)行为。在案证据可以证明(míng)，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资金作为保证(zhèng)金(jīn)，委(wěi)托其通过二级市场交易(yì)影(yǐng)响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易(yì)情况；何德平知悉并参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法(fǎ)理(lǐ)财(cái)。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股(gǔ)价的(de)意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股(gǔ)价(jià)，并且(qiě)采取了联合(hé)影(yǐng)响(xiǎng)股价的行动，属于(yú)共同操(cāo)纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维(wéi)控(kòng)制的账户交易“新美星”客观上为后(hòu)续的合谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明(míng)土知道(dào)蒋(jiǎng)维和上市公司的(de)合(hé)作(zuò)，知道(dào)蒋维已(yǐ)经有一(yī)定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此(cǐ)基础(chǔ)上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上(shàng)述(shù)行(xíng)为违反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七十(shí)七条第(dì)一项规(guī)定，构成2005年(nián)《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的操(cāo)纵证券市场行为(wèi)。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市(shì)场行为(wèi)，对何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法的(de)相关情(qíng)况(kuàng)，行政处(chù)罚决定书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本(běn)的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海得泽广(guǎng)代持(chí)，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人不存在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得(dé)泽广和兰某(mǒu)作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本息至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不(bù)具(jù)有重大性，不对投资者决策(cè)产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何(hé)德平对借款(kuǎn)、还款等事(shì)项，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等询问笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流(liú)水(shuǐ)，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配(pèi)偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所(suǒ)得系家庭共同财产，可(kě)以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票(piào)。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具有事实(shí)和(hé)法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示(shì)，何德(dé)平作(zuò)为上市公(gōng)司实(shí)际控制人(rén)，未如实告知上市(shì)公(gōng)司上述持股(gǔ)情况，导致(zhì)新美星在(zài)相关公告中均未披(pī)露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，何德平的(de)行(xíng)为构成(chéng)2005年(nián)《证(zhèng)券法》第一百九十三条(tiáo)第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德平给予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元罚款。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号