近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债俄罗斯是资本主义还是社会主义券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)俄罗斯是资本主义还是社会主义债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定俄罗斯是资本主义还是社会主义(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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