科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签毁掉一个老师最好的办法(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2毁掉一个老师最好的办法019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 毁掉一个老师最好的办法