在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(s抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来ī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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