昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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