直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(l广西属于南方还是北方óng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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