零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 201宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期6 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(b宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期ù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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