金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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