金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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