科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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