直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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