零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(f发字有几画，发字有几画五行什么ēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188发字有几画，发字有几画五行什么.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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