金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng作家许地山简介，许地山简介资料)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)作家许地山简介，许地山简介资料下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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