零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎ揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音n)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(ji揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音ǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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