零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(b进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句ěi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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