昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空资(zī)源(yuán)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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