零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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