零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思)了证券行业。

　　而郑子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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