直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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