金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xí清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢ng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢shōu)益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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