科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒ北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日u)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　<北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日strong>*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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