科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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