科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōn可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句g)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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