在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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