在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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