昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)一本书多重，一本书多重有一斤吗尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān一本书多重，一本书多重有一斤吗)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)一本书多重，一本书多重有一斤吗关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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