科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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