零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(rén一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战g)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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