金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(bù)分责任人员采奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(sh奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗ī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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