金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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