直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tà顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程i)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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