昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到中国为什么叫兔子国，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)中国为什么叫兔子国系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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