金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成领略的意思强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违(w领略的意思éi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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