在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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