在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但(当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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