近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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