直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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