直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　嫦娥二号拍到外星人已经证实"券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费嫦娥二号拍到外星人已经证实等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí嫦娥二号拍到外星人已经证实)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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