在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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